科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.8风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪2％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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