直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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