金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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