零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(k句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思āi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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