零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)4斤是多少克，0.4斤是多少克2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发4斤是多少克，0.4斤是多少克展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不4斤是多少克，0.4斤是多少克(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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