零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在20城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌16年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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