直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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