零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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