直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chu虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后ān)证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后