直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招方差分析英文缩写，方差分析英文翻译='color: #ff0000; line-height: 24px;'>方差分析英文缩写，方差分析英文翻译致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(gu方差分析英文缩写，方差分析英文翻译ī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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