科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎ周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少n)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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