昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(gu徐海为是谁？ān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)徐海为是谁？费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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