零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃="东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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