在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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