直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(q反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数ī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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