金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首之字是什么结构的字，近字是什么结构恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(之字是什么结构的字，近字是什么结构sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我之字是什么结构的字，近字是什么结构会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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