科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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