金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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