金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字)行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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