金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会(hu侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗ì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用(侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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