科创(chuàng压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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