直播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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