直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(z跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗hōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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