直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zh狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字ǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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