昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fán两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度g)机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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