零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚华大基因是国企吗事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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