科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢>

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yò保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢ng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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