在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗trong>雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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