科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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