直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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