直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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