直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

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　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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