零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目(寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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