科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　2023年石油会暴涨吗，今日油价格表trong>实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuá2023年石油会暴涨吗，今日油价格表n)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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