金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　独肖有哪几个ong>2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng独肖有哪几个)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　<独肖有哪几个strong>4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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