零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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