金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会(假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国(guó)银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司(sī)针对(duì)双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和联络协商(shāng)机(jī)制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备(bèi)。

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