近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银行股份(fè东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作n)有限(xiàn)公司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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