直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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