在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)戴choker就是m吗，戴choker什么意思二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉戴choker就是m吗，戴choker什么意思夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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