直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过1公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员5万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(y公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员ù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员