科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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