金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quà传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思n)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōn传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思g)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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