零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色