据了解(jiě)，这场操纵股(gǔ)价，蒋维还找了两个帮(bāng)手共同合谋。他经人介绍认识并(bìng)联合毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武共(gòng)同操纵(zòng)“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李传武控制各自(zì)筹得的证券账户、资(zī)金开始与蒋维共(gòng)同交(jiāo)易“新美星(xīng)”；在此期(qī)间，主要由蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于两方一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米交(jiāo)易(yì)决策，更好地共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的(de)信息，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制(zhì)“俞某华”等(děng)35个(gè)证券账户（简称账(zhàng)户(hù)组），交(jiāo)易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组累(lèi)计买(mǎi)入4583.44万股，买入(rù)成交金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成(chéng)交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势(shì)，连续集中(zhōng)交易“新美星”，影(yǐng)响股(gǔ)票(piào)交易价格(gé)，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法(fǎ)获利(lì)近(jìn)4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新(xīn)美星”，申买量占(zhàn)市场申买量(liàng)比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达(dá)到(dào)37.66％。账户组持股(gǔ)总数占(zhàn)总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续(xù)至2019年4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持流通股(gǔ)达(dá)到峰(fēng)值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当日申买排(pái)名(míng)第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股(gǔ)量(liàng)为期初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持股量(liàng)显著增(zēng)加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期创业(yè)板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个(gè)百分点，偏离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉(lā)抬“新美(měi)星”，期末持股(gǔ)量较期初增(zēng)加124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅(fú)较大(dà)。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美(měi)星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分(fēn)点(diǎn)，偏(piān)离同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板综(zōng)指1.55个百分点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期行业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户(hù)组还(hái)多次实施盘中拉抬和(hé)对(duì)倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经(jīng)测算(suàn)，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托(tuō)理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不(bù)予采纳(nà)，罚(fá)没近亿元

　　关(guān)于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出多点申诉(sù)意见(jiàn)，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没(méi)有操纵动(dòng)机(jī)。

　　第二，在案证(zhèng)据不足以证(zhèng)明蒋维受何德平或黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不(bù)等(děng)同于“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系(xì)委托(tuō)理财关系，而(ér)非操(cāo)纵股价(jià)；三是蒋维(wéi)没有将其与(yǔ)毛(máo)明土、李传武等人讨(tǎo)论交易新美(měi)星的情况告知(zhī)黄(huáng)秀芳或(huò)何德(dé)平(píng)，涉(shè)案(àn)股(gǔ)东名册(cè)并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没(méi)有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李(lǐ)传武就各(gè)自账户交易新美星的(de)盈亏分配进行约(yuē)定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利益并不(bù)一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)不能控(kòng)制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿(cháng)还债务，部分用(yòng)于非法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户组、李(lǐ)传武账户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第(dì)五，不认可黄(huáng)秀芳(fāng)2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实(shí)性。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即(jí)便夫妻(qī)或一致行动人(rén)中(zhōng)一(yī)方存(cún)在(zài)不当行(xíng)为(wèi)，不(bù)应推定或认定另一(yī)方承(chéng)担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武，及(jí)他们的代理人也就是(shì)否合谋、部分账户的控制关(guān)系、委托理财关(guān)系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回应，经复核(hé)，对当事人及其代理(lǐ)人的(de)主要陈述意见(jiàn)不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多(duō)个主体参与、多(duō)个(gè)环(huán)节(jié)实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作(zuò)，共同(tóng)完成的(de)操纵行为(wèi)。在案证据可(kě)以(yǐ)证明(míng)，何德平(píng)、黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供(gōng)资金(jīn)作为保证(zhèng)金，委托其通过(guò)二级市场(chǎng)交易影响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈交(jiāo)易情况；何(hé)德(dé)平知(zhī)悉并参与了本案行为；上述行为(wèi)的实质(zhì)是操纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)有(yǒu)共同(tóng)影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股价(jià)，并(bìng)且采(cǎi)取了联合影(yǐng)响股价的行动，属(shǔ)于共(gòng)同操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维(wéi)控制的(de)账户交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”客(kè)观上为后续的合谋操纵起到一定(dìng)程度锁仓的作(zuò)用，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明(míng)土(tǔ)知道蒋维(wéi)和(hé)上市公司的合作，知道蒋维已经(jīng)有一(yī)定底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和李传武(wǔ)的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀(xiù)芳、何德平(píng)一致。在此基础上，在(zài)认定及处(chù)罚时将合谋各方(fāng)视(shì)为一个(gè)整体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上述行为(wèi)违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一项规(guī)定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二百零三(sān)条所述的操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定：就操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为，对何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所(suǒ)得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维(wéi)罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明(míng)土、李传武(wǔ)分别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露(lù)违法(fǎ)

　　被予(yǔ)以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息披(pī)露违法(fǎ)的相(xiāng)关情况(kuàng)，行政处罚决(jué)定书披露，在新(xīn)美(měi)星(xīng)2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)夫妇持(chí)有公(gōng)司80万股股(gǔ)份，占新美星上市时总(zǒng)股本(běn)的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开始减持“新美星(xīng)”股(gǔ)票(piào)，至2018年12月(yuè)27日减持完(wán)毕。

　　关于何德平信息(xī)披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二(èr)人不存在代(dài)持(chí)，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策(cè)由海得泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还(hái)借款本(běn)息。第二，涉(shè)案(àn)股(gǔ)份仅为1％，不具有重大(dà)性，不对(duì)投资(zī)者决策产(chǎn)生重大影响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即(jí)便认定代持成立，何(hé)德平对借款、还(hái)款等事项，不参与、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处(chù)罚。综(zōng)上，请求(qiú)不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易(yì)流(liú)水、资(zī)金(jīn)流(liú)水及相关银行账户流水，结合何德平(píng)、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代(dài)持(chí)资金和(hé)减持所得系家庭共同财产，可以认定海得(dé)泽(zé)广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳持有(yǒu)新(xīn)美(měi)星股票(piào)。当事(shì)人(rén)所(suǒ)提相关(guān)理由(yóu)不具有(yǒu)事实和法律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德(dé)平作为上市(shì)公司实际控制人(rén)，未如实(shí)告知上市(shì)公司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相关公告中均(jūn)未(wèi)披(pī)露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第(dì)六十三条规定，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就(jiù)信息(xī)披露违(wéi)法行为(wèi)，对何(hé)德平给予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

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