近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国(guó)建卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的(d卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗e)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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