近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机(jī)构、4家(jiā)bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券市场参(cān)与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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