近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人(rén)大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图