金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)士官生是什么意思，大学士官生是什么者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn士官生是什么意思，大学士官生是什么)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)士官生是什么意思，大学士官生是什么以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 士官生是什么意思，大学士官生是什么