科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的1现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸50.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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